金融商品取引業コンプライアンスハンドブック
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規範の趣旨を理解したうえで実行する「考えるコンプライアンス」金商法や犯収法などの主要な法令のほか、金融当局の方針なども含め、金商業コンプライアンスの考え方や態勢整備に必要な事項を細やかに整理。ルールの理解を「点」から「面」に昇華させ、自律的・能動的なコンプライアンスへ。
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